在日前召开的深交所保荐工作联席会议上,证监会发行部副主任李庆应指出,2010年保荐业务中暴露出5大问题:保荐企业质量有待提高;申报材料中信息披露质量不高,涉及“重要关联方、关联方非关联化、股东之间关系等信息披露不完善,存在遗漏”,以及“招股书中的虚话套话太多;尽职调查工作不到位;保荐机构内控体系急需完善;不重视舆论媒体评价,被动应付居多,面对公司负面新闻,保荐机构一味推诿”。李庆应针对今年的保荐工作提出4点要求:
一、证监会将启动券商IPO项目保荐“尽职调查问核程序”。在见面会后,证监会将安排分管投行业务的副总、两名签字保代,参加37个问题的询问,并要求他们出具承诺书以落实尽职调查责任。
二、证监会还加大保荐业务现场检查力度,现场检查工作将采取临时抽查,对存在问题的下发《整改通知书》,问题严重的采取监管措施并公开通报。
三、证监会将加强日常审核中对保荐机构的监管,除见面会问核程序外,初审会要求保代必须参加。发审会重点询问保代的核查工作。IPO被否公司的签字保代,全部被要求见面谈话,接受其对否决原因认识的询问。
四、证监会将严查招股说明书“不良披露”以及保代在企业中的“股份代持”。